中泰证券资深投顾代客交易，天津证监局时隔三年再下罚单

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自

2022开年以来，天津证监局监管函频发。比如这则针对投顾人员代客交易的罚单，当事人来自中泰证券，且从业资历颇为久远，这恐怕有些说不过去。

又见投顾代客交易

在在全力迎战奥密克戎之后，天津证监局的监管工作趋于常态化。而近期唯一一次针对券商的行政处罚决定，点名了中泰证券天津分公司存在投资顾问代客交易的行为。

据这份发布于2022年2月17日的监管函，当事人王海在中泰证券天津分公司任职期间，存在替客户办理证券认购、交易的行为。

要知道，从业人员代客交易，可是证监会沿用多年的监管红线。而且这位也不是业内新人，其从业资历长达十一年，担任投资顾问也有五年之久。

伟海精英数据显示，早在2011年5月，王海便任职于齐鲁证券。2016年4月起，他任职于民生证券天津福安大街营业部，次年1月获得投顾资质。2019年6月，他重返老东家，在中泰证券天津分公司任投资顾问。

协会信息显示，中泰证券在天津设有一家分公司和两家营业部。与行家在2021年初对中泰证券大幅调整分支机构负责人的报道相印证，天津分公司负责人在2021年3月由段文光变更为乔楠。

不过，这份监管函并未涉及分支机构的责任。因违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第一项、第二十六条第一款的规定，天津证监局对其采取出具警示函的监管措施。

而这也是天津证监局时隔三年之后，再度对券商投资顾问下发的监管处分。

在此之前，天津证监局曾因替客户办理证券认购，点名约谈的新时代证券天津长江道营业部负责人王晓明，彼时，其执业岗位同样是投资顾问。

违规案例有多频发

虽然天津地区的金融业着墨不多。但仅行家在周报中整理到的监管函，涉及代客交易的行为就有多起。

2022年1月7日，天津证监局对华福证券天津吴家窑大街营业部王津彬予以警示。监管函显示，这位从业人员有三项违规：一是向客户传递不是由证券公司统一提供的金融产品宣传推介材料及有关信息；二是替客户办理证券认购、交易。三是不具有证券投资咨询执业资格，违规向客户推荐股票。

因在安信证券天津分公司任职期间代客交易，天津证监局对顾子平采取出具警示函措施。另据证券业协会发布于2021年11月5日的自律处分信息，其在任职期间登录并操作客户的证券账户进行股票交易，且于2019年在不具备证券投资咨询业务从业条件的情况下推荐股票“润达医疗”。为此，证券业协会对其采取暂停执业十二个月的纪律处分，记入诚信档案。

2019年11月13日，天津张家界对陈琛予以监管警示，因其在国金证券天津南马路营业部（现为天津南京路营业部）工作期间，泄露稽查办案信息、干扰案件调查工作；替客户办理证券认购、交易。

2019年1月31日，天津证监局下发《关于对王晓明采取监管谈话措施的决定》，其在担任新时代证券天津长江道营业部负责人期间，存在替客户办理证券认购的行为，被天津张家界约谈。

2018年11月12日，天津证监局对中天证券天津中山路证券营业部投顾周军波下发监管函，因其在2017年5月3日至5月5日期间，用个人报备手机代客户发出新股申购委托指令。天津证监局对其采取监管谈话的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

而这仅是近年来涉及代客交易的券商罚单。天津证监局近年来还针对委托他人从事客户招揽活动，担任主承销商未勤勉尽责等情况，对券商及个人下发过监管函。

天津券商江湖势力

被点名的券商这么多，那么，天津辖区内究竟有多少网点呢？

据天津证监局统计，截至2021年底，辖区共有券商总部1家；券商分公司41家，证券营业部144家；证券咨询机构4家；基金总部1家，基金销售机构7家，基金公司分支机构1家。

从证券业协会展示的分支机构地图来看，天津市区范围的券商网点密度较为可观。

值得一提的是，天津辖区唯一一家券商渤海证券正在谋求上市。证监会于2021年12月31日受理了这家由光大证券保荐，普华永道担任会计机构的券商上市申请。

作为天津国资委旗下券商，渤海证券的市场地位颇为靠前：

合并数据显示，2020年渤海证券营业收入排名第37位，市占率为0.64%，位于华安证券和山西证券之间；净利润排名第32位，市占率为0.65%，位于西部证券和方正证券之间。

未经审计的母公司数据显示，2021年上半年，渤海证券营收市占率为0.55%，排名第39位，略逊于国海证券；净利润市占率高达0.98%，排名超过华西证券，位列第24。

也因为此，渤海证券的IPO，或将影响A股上市券商版图。

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